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侯东德教授

    1.《证券服务机构IPO监督机制研究》,侯东德、薄萍萍,载《现代法学》2016年06期,被《新华文摘》2017年05期法学栏目全文转载。

【摘要】证券服务机构在IPO过程中承担核查、验证、审核义务,客观、公正的证券服务机构对于公司证券市场价值准确定位、公司治理结构优化以及风险防控的作用不可小觑。但是通过实证样本分析发现,目前我国证券市场服务机构违法违规问题频出。一方面原因在于外部市场因素的影响,另一方面则受法律与制度规定中证券服务机构角色错位的影响,最终导致其应然价值的迷失。在全面推进IPO注册制改革的新形势下,证券服务机构需从理论与实践中重塑"委托—代理"关系,建立诚信系统、完善诉讼机制,创建证券服务机构增强自我约束的多元路径。 

    2. 《无约定未保价快件损害责任的法经济学分析》,侯东德,载《暨南学报(哲学社会科学版)》2017年03期。

    3.《新的社会阶层人士政治吸纳研究》,侯东德、薄萍萍,载《国家行政学院学报》2017年04期。

【摘要】《中国共产党统一战线工作条例(试行)》将新的社会阶层人士单独列为统战对象,新的社会阶层人士的统战工作成为目前统一战线建设新的着力点与创新点。政治吸纳是统一战线制度化建设的重要形式之一,而新的社会阶层人士自身所具有的时代特性既可能是政治吸纳工作的突破点,也可能成为掣肘政治吸纳工作推进的重要因素。在总结以往新的社会阶层人士政治吸纳工作经验的基础上,未来新的社会阶层人士的政治吸纳工作既需要原则性的指引,更为重要的是理性路径的构建。 

  4.《快递行业习惯的制度演化与法律规制》,侯东德、樊沛鑫,载《西南政法大学学报》2018年01期。

    5.《推进绿债市场发展,坚定践行绿色发展理念》,侯东德,载《民主》2018年05期。

  6.《中国能源市场法律规则的构建(英文)》,侯东德、郑佳宁,载《中国法学(英文版)》2018年04期。

  7.《证券投资者个人信息的法律保护》,侯东德、苏成慧,载《法学杂志》2018年09期。

【摘要】现代信息技术的发展使个人信息财产价值逐渐得以凸显,投资者的弱势地位加剧。与一般的个人信息侵权不同,证券投资者个人信息侵权行为与诈骗、非法从事证券业务等犯罪行为联系紧密,社会危害性较大。时下,我国对个人信息保护的规则相对零散、原则性较强,法律体系不健全,应在"民法总则——侵权责任法、网络安全法、个人信息保护法——证券投资者个人信息保护管理办法"的框架下完善证券投资者个人信息保护法律制度,从明确投资者个人信息权益保护相对方的义务规则、责任机制及加强监管等方面强化对投资者个人信息的保护。 

     8.《董事会对短期主义行为的治理》,侯东德,载《中国法学》2018年06期。

【摘要】面对我国资本市场愈演愈烈的收购浪潮,许多上市公司的董事会都开始修改公司章程以应对收购者。在修改公司章程的过程中,董事会往往将其职责的重点放在全力以赴去阻止收购上,导致某些反收购条款争议颇多。其实,控制权的流动是一种市场常态,而董事会更应该予以关注的是如何警惕和预防可能出现的投资者短期主义行为。股东行动主义的兴起往往造就了那些激进投资者,他们利用改变公司治理结构的机会从而对公司战略施加影响,以达到短期内提升股价并套现的目的。这种行为会对公司的长期战略和长远利益造成一定的损害,需要目标公司董事会以客观中立的标准对投资者意图予以充分考察,并展开有效沟通,接纳合理的建议,在强监管下适当行动,构建起更完善的治理结构。 

      9.《互联网证券监管问题研究——以网络安全风险防控为视角》,侯东德、苏成慧,载《法学论坛》2019年02期。

     10.《人民政协在社会主义协商民主体系中的地位与作用》,侯东德、郑银,载《中共中央党校(国家行政学院)学报》2019年02期。

【摘要】步入新时代,社会主义协商民主业已形成一个严整体系,为推进社会主义民主政治建设发挥了关键性作用。社会主义协商民主体系的统筹发展需要防范不同层面协商渠道陷入集体行动能力不足之困境。为此,借助政协协商优势,推进人民政协在社会主义协商民主体系中地位与作用的实现,有利于推进社会主义协商民主的统筹发展。这表明,人民政协在社会主义协商民主体系中的地位与作用不容忽视,并且,"地位"与"作用"并非同一概念,二者相辅相成。"地位"的准确把握旨在为"作用"的发挥提供行动逻辑,而"作用"的深层探究旨在为"地位"的巩固与提升提供具体路径。 

     11.《加快推进证券期货纠纷多元化解机制建设的建议》,侯东德、周莉欣、西南政法大学人工智能法律研究院研究助理,载《人民法院报》2019年4月4日。

     12.《智能投顾信用风险的生成逻辑与治理策略》,侯东德、张冉,载《西北工业大学学报(社会科学版)》2019年02期。

     13.《金融科技包容审慎监管制度研究》,侯东德、田少帅,载《南京社会科学》2020年10期。

【摘要】金融科技特有的创新性与风险性使得传统管制型金融监管模式已无法满足金融科技发展的需求。包容审慎监管秉持包容与审慎两大监管理念,与金融科技的创新性与风险性相契合,成为金融科技监管的新思路。金融科技实施包容审慎监管需要科学配置金融监管权与金融监管规则制定权。构建金融科技包容审慎监管制度需要遵循底线思维,建立监管底线准则;遵循谦抑性原则,完善金融市场准入制度;遵循鼓励创新原则,建立"试验容错"监管制度;遵循诚信原则,建立信用监管制度。 

     14.《证券服务机构自律治理机制研究》,侯东德,载《法商研究》2020年01期。

     15.《智能理财行业风险的法律应对》,侯东德,载《政法论丛》2020年01期。

【摘要】以智能理财为代表的金融创新行为值得鼓励,该行业对社会和经济产生了巨大的推动力,使得各国政府都愈发重视。由于智能理财业务模式的创新,其区别于传统投资顾问的新特征也随之出现,这种变化必将给金融行业传统的风险规制带来新的课题:监管者如何区配新的风险规制路径?要让智能理财行业实现良性发展,首先需要清楚地认识到其所具有的金融风险、技术风险和法律风险,并明确其规制路径予,让监管主体有效发挥职能。具体来说,首先需要完善信息披露制度、强化风险提示机制,完善信用体系等资本市场相关制度;其次需要强化市场准入与牌照管理,健全合格投资者制度等准入门槛;最后还需要将穿透式监管、全过程监管、科技监管等新型监管模式贯穿其中。 

     16.《生物安全损害惩罚性赔偿制度研究》,侯东德,载《社会科学辑刊》2020年04期。

     17.《新时代中国语境下《民法典》中的商法表达》,侯东德,载《思想理论动态参阅》2020年7月6日。

     18.《完善人工智能在疫情防控中的应用》,侯东德,载《光明日报》2020年4月3日。

     19.《建议防范打击以“区块链”名义展开金融骗局 》,侯东德,载《党外人士建言》2020年95期。

     20.《放管服视角下证券服务机构自律治理的法理思考》,侯东德、龙潇,载《重庆社会科学》2020年01期。

     21.《应急管理中人工智能应用须纳入法治轨道》,侯东德,载《法制日报》2020年4月29日。

     22. 教育部人文社科项目人工智能发展中的重大风险防范体系研究 (批准号20JZD026),2020年9月29日立项